企业债券主承商信用评价结果：英大国海东兴等13家券商遭“差评”

红星资本局今天从国家发改委官方网站获悉，受中央国债登记结算有限责任公司和中国银行间市场交易商协会委托，该委发布了《2019年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价结果》（以下简称《结果》）。

《结果》对连续5年评价得分前10名的海通证券、中信建投证券，以及连续5年评价得分第一名的中诚信国际信用评级有限责任公司予以表扬，希望其再接再厉，在企业债券承销和信用评级工作中继续发挥示范作用。

同时，世纪证券、英大证券、国海证券、中邮证券、中山证券、华林证券、瑞银证券、东兴证券、首创证券、金元证券、上海华信证券、摩根华鑫证券、高盛高华证券共计13家券商被评为C级。国家发改委表示，对于连续两年未独立主承销企业债券以及本次列为C类的承销机构，自评价结果公布之日起，限制其担任优质企业债券的主承销商，并要求其加大业务培训力度，提升履职能力。

据了解，本次受评主承销商合计87家，其中2019年主承销1支及以上企业债券（不含仅参与联席主承销）的机构53家，仅作为联席主承销商参与承销或仅从事企业债券存续期管理工作的34家。

按照评价得分由高至低排序，将87家受评主承销商分为A、B、C三类。其中A类主承销商26家，平均得分90.58分；B类主承销商48家，平均得分79.16分；C类主承销商13家，平均得分66.91分。

此次评价的对象为：2019年度作为主承销商参与过企业债券承销，或承销的企业债券仍在存续期内的87家承销机构；信用评级机构信用评价的对象为2019年度开展企业债券评级业务的6家机构。评价的指标体系包括信用行为指标、业务指标、专家及机构评价指标三大部分。

从整体来看，受评主承销商、信用评级机构信用情况和勤勉尽责情况较好，业务行为合规度较高，服务质量在一定程度上得到了市场机构及各业务领域专家的认可。不过，评价中也发现，部分信用评级机构存在未及时进行风险警示，部分主承销商主办的债券存在尽职调查环节未能勤勉尽责，披露信息不及时准确等失职失信及不专业情况。

红星新闻记者李伟铭李晨

编辑邓凌瑶

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